香港SFC牌照合规审查又被退回？2026新规下3份整改清单+48小时应急响应实操 做跨境金融这行二十年，我见过太多持牌机构在香港SFC牌照合规这个环节上翻车。明明花了大价钱拿下了牌照，结果年审的时候被SFC一通合规审查打回原形，整改通知书厚得像本电话簿。2026年了，SFC对持牌机构的合规要求又上了个台阶，反洗钱、内控治理、持续合规这三块抓得比以前严得多。今天就跟大家聊聊，SF... 2026-10-31 7452
2026年美国RIA牌照AML合规审查通不过怎么办？SEC新规下3个必查盲区+5步整改流程，避开25万美元罚单 做了二十年跨境金融法务，经手的美国RIA牌照AML合规案子少说也有两三百个了，每年SEC的审查重点都在变，但万变不离其宗——反洗钱这套体系搭不扎实，牌照就是一张纸。2026年SEC对RIA（Registered Investment Adviser，注册投资顾问）的反洗钱合规审查力度明显加码，光是... 2026-10-28 7678
