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2026年美国RIA牌照AML合规审查通不过怎么办？SEC新规下3个必查盲区+5步整改流程，避开25万美元罚单

做了二十年跨境金融法务，经手的美国RIA牌照AML合规案子少说也有两三百个了，每年SEC的审查重点都在变，但万变不离其宗——反洗钱这套体系搭不扎实，牌照就是一张纸。2026年SEC对RIA（Registered Investment Adviser，注册投资顾问）的反洗钱合规审查力度明显加码，光是...