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SEC机构反洗钱审查查什么？BD与RIA义务对照：2026年审查清单+CIP核查+独立测试要求

"我们是SEC登记的机构，反洗钱审查是不是和银行一样查？投顾也要建AML程序吗？"证券类机构面对反洗钱审查，常把不同主体的义务混为一谈。美国SEC牌照反洗钱审查要先分清主体：经纪商有明确的AML义务，投顾的情形并不相同，审查内容随之不同。今天咱们就把这件事讲透：义务从哪来、BD与RIA差在哪、CI...