澳洲AUSTRAC牌照申请简介(澳大利亚牌照流程)

澳洲AUSTRAC牌照申请简介(澳大利亚牌照流程)

AUSTRAC是澳大利亚金融监管的最高机构，负责监管澳大利亚的洗钱和反恐融资行为。获得了AUSTRAC颁发的牌照与认可，英美金服证明其遵守了亚太地区以及世界各国监管机构的法规。相信在与由罗斯（Nicole Rose）领导的AUSTRAC的合作下，英美金服能够合法地提供客户安全、简单、快速的金融服务。此外，英美金服也被合法授权于数字货币交易及汇款服务等业务。

澳洲AUSTRAC牌照申请工作包括：

协助客户办理董事的无犯罪记录公证；

撰写数字货币交易商的商业计划书、以及运营方案；

准备与撰写申请材料；

撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

向澳大利亚AUSTRAC及ASIC递交牌照的申请；

申请过程中，负责回答由AUSTRAC和ASIC提出的问题。

澳大利亚有多家非常良好的银行，供客户公司办理，如澳大利亚联邦银行、澳新银行、澳大利亚国家银行、西澳大利亚银行等。澳大利亚公司请提供如下附件：

1. 公司注册证书；

2. 公司税号

3. 澳大利亚当地董事的个人ID扫描件

4. 所有股东（持股10%以上）的护照扫描件

5. 澳大利亚当地董事的近三个月的地址证明扫描件（显示客户地址和名字的账单）

6. 所有董事及股东（持股10%以上）的客户的电子签名

谁可以成为AML / CTF合规官

您的合规官应具有权力和资源来有效地履行职责。这包括：

访问您业务的所有相关领域

访问所有相关员工

处理与您的AML / CTF义务相关的任何问题的权力

完成工作所需的任何其他资源。

合规官可能在组织中承担其他职责。

如果您是个体经营者或小型企业，则可能会从独立顾问那里获得帮助或建议，但您仍需遵守AML / CTF。

指定业务组的AML / CTF合规官

如果您是 具有AML / CTF联合计划的指定业务组（DBG）的成员，则您的合规官必须是成员公司之一中管理层的人员。在这种情况下，合规官代表整个团队。他们也可以担任DBG的指定联系人。

如果您是选择不采用联合计划的DBG的成员，则必须制定自己的AML / CTF计划并任命自己的合规官。

委托职责

在某些情况下，合规官可以将某些职责委派给其他员工。例如，如果企业在当地设有分支机构或办事处，则合规官可以委派仅在这些本地分支机构之一中执行的某些活动，以确保在该分支机构一致地实施合规程序。

AML / CTF合规官的角色

合规官可能执行的确保您的业务履行其义务的职责示例包括：

确保根据AML / CTF法案和AML / CTF规则遵守其AML / CTF义务

定期向公司董事会和高级管理层报告您的业务如何履行其义务，包括在您的业务不遵守时向他们发出警报

对您的AML / CTF计划承担日常责任

帮助创建，实施和维护内部政策，程序和系统，以遵守AML / CTF

是您的企业与AUSTRAC进行交易的联系点，例如提交可疑事项或阈值交易报告之类的报告，或联络合规性审核和其他AUSTRAC请求

解决AUSTRAC关于您如何管理风险或有关AML / CTF计划的任何反馈。

我们希望AML / CTF合规官对您的AML / CTF程序的运行负整体责任，即使他们委派了某些合规职能。

以上就是澳洲AUSTRAC牌照申请简介的内容，想要了解更多澳洲AUSTRAC，相关词条：如何申请澳大利亚AUSTRAC数字货币交易牌照？

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