注册澳洲ASIC外汇监管牌照简介(澳大利亚外汇监管牌照)
澳大利亚ASIC作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证.券和投.资.委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:
1、作为消.费.信.贷.监.管.机.构,澳大利亚证.券和投.资.委员会(ASIC)授权企业从事消费信.贷活动(包括银行、信用合作社、金.融.机.构等),并确保在相关规范下的执.照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法.案》内的条款。
2、作为市场的监管机构,澳大利亚证.券和投.资.委.员.会(ASIC)评定如何有效地授权金.融市场,并评估金.融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证.券和投.资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股.票、衍生品和国内期.货市场正常运作的监管。
3、作为金.融服务监管机构,澳大利亚证.券和投.资委员会(ASIC)许可和监察金.融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养.老.保.险、基.金、股.票、公司证.券、衍生品、保.险.服.务。
澳大利亚ASIC监管措施
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务
1)所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)
2)所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为零售客户办理专业责任强制保险(Professional indemnity insurance)
3)ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照AFSL
4)更严格的金融产品披露、客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等。
牌照申请详细流程:
1. 招聘公司员工
2. 责任经理作为牌照持牌人
3. 公司服务式写字楼管理
4. 澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
代办金融牌照服务内容
1. 金融业务方案设计
2. 递交牌照申请,及所相关文书准备工作
3. 准备与撰写金融服务指南
4. 金融交易产品披露说明撰写
5. 雇佣合同撰写
6. 反洗反恐报告申请
注册全新澳洲ASIC牌照需要6-10个月 。
根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN代码;但是只拥有ABN,ACN代码的不一定拥有AFSL号码
相关词条:澳洲监管ASIC牌照严格吗?
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